Este Curso de Compliance Officer ofrece a los/as empleados/as de cualquier tipo de organización una formación ágil y especializada, que permite realizar las funciones establecidas para cada puesto de acuerdo con la normativa vigente y, además, fomentar la gestión ética basada en la conducta íntegra de los trabajadores. La implantación de un sistema de Compliance está cada vez más demandado por las empresas, donde la evaluación de riesgos y su posible prevención es de vital importancia en la organización. El continuo cambio normativo lleva a la necesidad de la preparación de profesionales actualizados/as en la materia y conocedores/as de los riesgos que conlleva mantener una buena organización empresarial.
Corporativo
Compliance
30 h
Compliance Officer
Compliance
30 h
Presentación
Objetivos
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Determinar la importancia del Compliance en la empresa.
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Identificar las funciones del Compliance Officer.
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Analizar los riesgos de la empresa.
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Conocer qué es y para qué sirve el canal de denuncias.
Índice de contenidos
UNIDAD DIDÁCTICA 1. EMPRESA Y COMPLIANCE
- La necesidad de cumplimiento para la empresas
- Relación del compliance con otras áreas de la empresa
- Compliance y Gobierno Corporativo
- Objetivos del Compliance Program
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL COMPLIANCE OFFICER
- Funciones Generales del Compliance Officer
- Estatuto y cualificación del Compliance Officer
- Compliance officer: modelos y funciones dentro de la empresa
- Formación y asesoramiento
- Análisis en novedades de servicios, productos y proyecots
- Servicio comunicativo y sensibilización
- Actuación paso a paso en caso de incidencia o incumplimiento
- La externalización del Compliance
- Responsabilidad del Compliance Officer
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PREVENIR RIESGOS POTENCIALES: IMPLANTACIÓN DE CONTROLES
- Tipos de riesgo empresarial
- Identificación y estudio de los riesgos en la empresa
- Evaluación de los riesgos
- Control de las medidas de vigilancia
- Controles entre los agentes de la organización
- Código Ético y Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL CANAL DE DENUNCIAS EN LA EMPRESA
- Implantación del canal de denuncias
- Gestión de canal de denuncias internas
- Recepción y manejo de denuncias
- Como tratar las denuncias internas
- Investigación de una denuncia
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