Este Curso de Compliance Officer ofrece a los/as empleados/as de cualquier tipo de organización una formación ágil y especializada, que permite realizar las funciones establecidas para cada puesto de acuerdo con la normativa vigente y, además, fomentar la gestión ética basada en la conducta íntegra de los trabajadores. La implantación de un sistema de Compliance está cada vez más demandado por las empresas, donde la evaluación de riesgos y su posible prevención es de vital importancia en la organización. El continuo cambio normativo lleva a la necesidad de la preparación de profesionales actualizados/as en la materia y conocedores/as de los riesgos que conlleva mantener una buena organización empresarial.
Corporate
30 hours
Compliance
Compliance Officer
Este Curso en Compliance Officer se puede dirigir al personal de cualquier tipo de empresas donde queramos fomentar la cultura del cumplimiento ético y normativo. Conseguiremos con la formación de este personal reducir los riesgos en el cumplimiento normativo pues nuestros/as empleados/as conocerán los riegos, las políticas de cumplimiento y los recursos disponibles.
30 hours
Compliance
Course objectives
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Determinar la importancia del Compliance within the company.
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Identify the functions del Compliance Officer.
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Analizar los risks de la empresa.
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Conocer qué es y para qué sirve el canal de denuncias.
What does it prepare you for?
Este Curso en Compliance Officer prepara al alumnado para identificar los riesgos de incumplimiento derivados del trabajo diario, mejora el conocimiento de las obligaciones de Compliance y permite conocer las políticas, controles y procedimientos relacionados con los programas de cumplimiento. Además de toda la información necesaria para establecer y gestionar el canal de denuncias interno de la empresa.
Teaching units
UNIDAD DIDÁCTICA 1. EMPRESA Y COMPLIANCE
- La necesidad de cumplimiento para la empresas
- Relación del compliance con otras áreas de la empresa
- Compliance y Gobierno Corporativo
- Objetivos del Compliance Program
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL COMPLIANCE OFFICER
- Funciones Generales del Compliance Officer
- Estatuto y cualificación del Compliance Officer
- Compliance officer: modelos y funciones dentro de la empresa
- Formación y asesoramiento
- Análisis en novedades de servicios, productos y proyecots
- Servicio comunicativo y sensibilización
- Actuación paso a paso en caso de incidencia o incumplimiento
- La externalización del Compliance
- Responsabilidad del Compliance Officer
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PREVENIR RIESGOS POTENCIALES: IMPLANTACIÓN DE CONTROLES
- Tipos de riesgo empresarial
- Identificación y estudio de los riesgos en la empresa
- Evaluación de los riesgos
- Control de las medidas de vigilancia
- Controles entre los agentes de la organización
- Código Ético y Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL CANAL DE DENUNCIAS EN LA EMPRESA
- Implantación del canal de denuncias
- Gestión de canal de denuncias internas
- Recepción y manejo de denuncias
- Como tratar las denuncias internas
- Investigación de una denuncia